大玩“對倒”操縱中核鈦白股票沒賺錢受處罰將遭投資者索賠

正文 大玩“對倒”操縱中核鈦白股票沒賺錢受處罰將遭投資者索賠 2009年06月05日 08:43法制日報【 】 【】

大玩“對倒”操縱中核鈦白股票沒賺錢受處罰將遭投資者索賠

□股市亂象

本報記者 周芬棉

又一個操縱市場的被監管部門揪了出來,而且緊接著就有索賠者跟進來。

6月4日,河北功成律師事務所主任薛洪增告訴《法制日報》記者,他欲聯合知名證券律師、上海新望聞達律師事務所宋一欣,接受全國各地投資者委托,代理股民,向大玩對倒操縱“中核鈦白”股票者追究民事賠償責任。

揭秘“對倒”操縱法

當事人之一程文水,出生在北京市平谷區峪口鎮;另一個劉延澤,則是出生在河北省廊坊市安次區順安街。看似不相干的兩個人,卻在操縱“中核鈦白”股票中聯起手來,“左手倒右手”,先拉漲停再打至跌停,使“中核鈦白”股票著實上演了一回過山車。

程文水和劉延澤兩人控制著五家機構,分別是北京嘉利九龍商城有限公司(以下簡稱北京嘉利)、天津聯盛偉業科技開發有限公司(以下簡稱天津聯盛)、西安浩拓商貿有限公司(以下簡稱西安浩拓)、甘肅新秦隴投資管理有限公司(以下簡稱甘肅新秦隴),以及海南太昊貿易有限公司(以下簡稱海南太昊)。兩人通過這五家公司設立多個股票賬戶。

另一機構為這兩個人的操縱股票幫了不少忙。這就是河北夏成龍拉鏈有限公司(以下簡稱河北夏成龍),該公司將自己的營業執照出借給程文水和劉延澤,兩人又辦理了一個機構賬戶。

手中的賬戶有了,兩人開始精心策劃起“對倒”。

第一步,利用小非解禁向其它賬戶售股。

2008年8月8日,北京嘉利原持有的“中核鈦白”限售股3,920.8萬股解禁。北京嘉利以大宗交易方式,在此后分別向天津聯盛出售“中核鈦白”900萬股,向河北夏成龍出售870萬股,向西安浩拓出售872萬股。

第二步,聯合起來拉漲停并“對倒”。

2008年9月10日,“中核鈦白”開盤后走勢平穩,成交清淡,自10:01起至11:17,天津聯盛、河北夏成龍、西安浩拓、甘肅新秦隴及海南太昊等五家機構賬戶連續大筆委托買入,五賬戶共申報買入委托7,165,000股,占期間買入委托申報總量的80.37%,委托價格從7.39元至8.26元,直接推動股價上升至漲停。

與此同時,西安浩拓又連續大筆賣出。該期間內這六家賬戶互為對手方交易2,581,967股,占期間成交數量的50.49%。10日全天,六家賬戶共買入“中核鈦白”5,260,150股,賣出3,588,500股,互為對手方交易2,847,000股,占該股當日總成交量的41.678%。

第三步,聯合打至跌停并“對倒”。

2008年9月11日一開盤,這六家賬戶就申報賣出委托5,000,000股,占此時賣出委托申報總量的96.42%,賣出成交838,000股,占此時賣出成交總量的100%。同時賬戶內互為對手方交易700,000股,占此時成交數量的83.53%,直接導致該股開盤即跌停。

2008年9月12日,同樣的一幕上演。在開盤集合競價階段,這六家賬戶申報賣出數量為2,847,311股,占此時賣出委托申報總量的70.74%,賣出成交1,296,200股,占此時賣出成交總量的93.50%,直接導致“中核鈦白”以跌停價開盤。

瘋狂操縱受處罰

他們的行為充分說明,程文水和劉延澤兩人,自2008年9月10日至9月12日期間,利用持股優勢、資金優勢,以連續買賣和在自己實際控制的賬戶內買賣“中核鈦白”股票的方式,操縱和影響了“中核鈦白”的交易價格和交易數量。

如此大費心思,結果卻不盡人意。根據統計,六家賬戶在這幾日交易“中核鈦白”股票,賬面收益卻是負的5,806,527.67元。

即便如此,他們的行為恰恰符合市場操縱的條件。證監會認為,程文水和劉延澤兩人,違反了證券法第七十七條“禁止任何人以下列手段操縱證券市場:(一)單獨或者通過合謀,集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或連續買賣,操縱證券交易價格或者證券交易量;……(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量”的規定,構成證券法第二百零三條所述“操縱證券市 鋇奈シㄐ形

據此,證監會對程文水處以300萬元的罰款;對劉延澤處以200萬元的罰款。

如此瘋狂操縱,中核鈦白公司于2008年9月17日發布《股票價格異常波動公告》,認為自2008年9月11日、9月12日、9月16日連續三個交易日內日收盤價格跌幅偏離值累計超過20%,根據深交所有關規定,屬于股票交易異常波動。

而且,正是由于他們的瘋狂操縱,致使不明真相的投資者遭受損失。現今上海與河北兩地律師,聯合向相關投資者征集操縱中核鈦白股價案民事賠償委托代理。等待操縱者的將是巨額的民事賠償。

本報北京6月4日訊

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